招商证券被深圳证监局出具警示函，从事商务部类业务存在三大问题｜快讯

招商证券被蛇口证监局需有特别注意逆，从事投行类该公司存在三大问题｜快讯

文/邱利

8月9日，蛇口证监局官网披露关于对招商证券大股东有限公司采取需有特别注意逆紧急措施的尽快。

蛇口证监局指出，招商证券在从事德意志银行类该公司过程中都，存在三大问题：一是保荐该公司中都，个别这两项对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算定期检查清查不适当。二是债券承销该公司中都，个别这两项对发行人的偿还债务可能，对外担保可能，偿债能够，关联交易可能，实质性仲裁、诉讼和其他实质性细则及或有细则等定期检查清查不适当。三是金融机构证券化该公司中都，个别这两项对类似权益人、托管人的资信水平等定期检查清查不适当；定期检查清查报告未包含对最主要偿还清偿进行定期检查清查的可能；存续期管理对基础金融机构套利监督检查不紧迫，未断定涉及基础金融机构套利的实质性细则并公开发表临时公告。

蛇口证监局表示，上述情形违反了相关明确规定。根据《发行并购保荐该公司办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《金融机构证券化该公司管理明确规定》第四十六条的明确规定，尽快对招商证券采取需有特别注意逆的管控紧急措施。

撰稿：严晖