因编制虚假资料 英大人寿湖北分公司判罚23万元

9月初23日消息，中国金和保监会湖广监管局依法信息公开表看出，英大崇义母公司寿险控股公司合资湖广研发中心因缩编捏造的资讯，被监管处罚23万元。

另内外，无关责任人王亮杰被指示个人财产处罚4万元，郭凯蒂被指示个人财产处罚1万元。

原文如下：

湖广金和保监局依法同意书（鄂金和保监罚决字〔2022〕35号）

第三人：英大崇义母公司寿险控股公司合资湖广研发中心

地 迁建：武汉市黄冈市徐东大街华中电力金融服务大厦7三楼、11三楼

主要高层领导：朱锋

第三人：王亮杰

放行各种类型及号码：个人资料42010619850425XXXX

住 迁建：武汉市人民广场

改任 务：卸任英大崇义母公司寿险控股公司合资湖广研发中心金和保司令部副经理

第三人：郭凯蒂

放行各种类型及号码：个人资料42010619840928XXXX

住 迁建：武汉市人民广场

改任 务：卸任英大崇义母公司寿险控股公司合资湖广研发中心金和保部综合性内勤

根据《人民共和国寿险法》（以下亦称《寿险法》）和《人民共和国依法法》等有关明文规定，我局对英大崇义母公司寿险控股公司合资湖广研发中心（以下亦称“英大母公司湖广研发中心”）指控渎职一案同步进行了立案分析报告、裁定，并渎职向第三人知悉了这两项依法的事实、理由、依据以及第三人渎职享有的基本权利。在法定陈述抗辩期内，第三人未提出陈述抗辩对此。本案现已裁定就此结束。

伪造文书，英大母公司湖广研发中心存在以下渎职行为：

缩编捏造的资讯

2019年至2020年第二季度，英大母公司湖广研发中心金和保司令部将部份经营支出在成本支出额度内以现金名义发给给金和保店员，店员在寄出现金后结帐给郭凯蒂，便由郭凯蒂分别以现金或结帐方式重新分配给不同的金和保制作组或店员，使用为店员代缴五险一金、拓展金和保渠道业务部门等用途，限于金额74.15万元。

卸任研发中心金和保部综合性内勤郭凯蒂对渎职行为不胜直接责任；卸任研发中心金和保司令部副经理王亮杰对渎职行为不胜经营管理责任。

上述事实，有事实确认书、业务部门激励方案、资金进出表、绩效归入表、证券山涧、状况说明、询问笔录等结论断言。

综上，我局同意这两项如下依法：

上述“缩编捏造的资讯”行为，有违了《寿险法》第八条令“寿险公司应当按照寿险监督经营管理政府机构的明文规定，报送有关分析报告、示例、副本和的资讯。寿险公司的偿付能力分析报告、财务会计分析报告、实务分析报告、合规分析报告及其他有关分析报告、示例、副本和的资讯必须如实记录寿险业务部门事项，不得有捏造记载、误导性陈述和根本性出处”的明文规定，根据《寿险法》第一百七十条“有违本法明文规定，有下列行为之一的，由寿险监督经营管理政府机构责令更正，处十万元以上五十万元以下的处罚；情节严重的，可以约束其业务部门范围、责令暂缓接受新业务部门或者勒令业务部门准许：（一）缩编或者提供捏造的分析报告、示例、副本、的资讯的”明文规定，我局同意对英大母公司湖广研发中心给以处罚23万元的依法。

根据《寿险法》第一百七十一条“寿险公司、寿险资产经营管理公司、寿险管理学暂由政府机构、寿险经纪人有违本法明文规定的，寿险监督经营管理政府机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的明文规定对该单位给以处罚内外，对其直接不胜责的主管人员和其他直接责任人员给以指示，个人财产一万元以上十万元以下的处罚；情节严重的，撤销任改任年满”的明文规定，我局同意对王亮杰给以指示个人财产罚4万元的依法，对郭凯蒂给以指示个人财产罚1万元的依法。

第三人应当在告知本处罚同意书月初内初一内持缴款码（将在处罚同意书寄送时知悉）到美国财政部所选的暂由证券同步进行缴款。逾期，将每日按处罚税款的百分之三加处处罚。

第三人如不服本依法同意，可以在寄出本处罚同意书月初内六十日寻常中国金和保监会申请行政重审，也可以在寄出本处罚同意书月初内六个月初寻常有管辖权的人民法院驳回裁决。重审、裁决过后本同意不暂缓执行。

2022年9月初20日

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